写于 2018-11-27 14:11:13| 永利老虎机大全| 基金

东京(路透社) - 日本证券监管机构计划要求美国证券交易委员会(SEC)合作扩大对日本股票内幕交易的调查,两位知情人士周六表示

日本证券交易监督委员会(SESC)认为,东京电力公司2010年计划股票发行的机密信息已泄露给美国投资者,据消息人士透露,由于调查仍在进行,他们不愿透露姓名

美国投资者的身份并不是很清楚

美国证券交易委员会参与调查的举动标志着对日本证券监管机构认为近年来在东京市场普遍存在的做法进行镇压的升级

在正在调查的交易中,投资者被告知有关经纪人的计划股票发行,然后卖空股票

参与调查的人士表示,他们随后被允许买回到卖盘以获利

日本金融监管机构有权对在日本开展业务的外国金融机构采取行动,但目前尚不清楚他们可能会对可能从海外进行内幕交易的基金寻求什么惩罚

消息人士称,一直在调查野村证券公司在内幕交易案件中的角色的日本官员认为有关东京电力的报价通过第三方从野村证券泄露给美国投资者

周五,野村取代了其核心证券部门的机构销售主管

知情人士说,Kenichi Ishitomi被要求放弃他的职位,专注于与SESC调查合作

SESC计划要求外国证券监管机构配合正在进行的调查,如果有证据表明其他国家的投资者从同样的内幕消息泄露中获利的话

SESC拒绝就其正在进行的调查的细节发表评论

摩根大通是迄今为止唯一涉及内幕交易调查的外国实体

据消息人士透露,调查人员发现摩根大通的一位推销员泄漏了日本海德玻璃公司向一家东京基金提供2010年股票的信息

摩根大通没有被指定为调查目标,可能不会受到处罚,他表示日本监管机构没有发现任何“组织”参与不正当交易

4月下旬,SESC加强了对野村的调查,并派官员前往该银行在东京的办事处,调查监管机构对其向客户披露过多笔交易的怀疑

消息人士称,监管机构在未能获得他们在较早,更合作的调查阶段寻求的信息后采取行动

2010年9月宣布的东京电气股票发行甚至在当时引起争议,一些分析师认为其股票的大幅抛售表明内幕交易

由于去年福岛核电站灾难后清理费用高昂,该公用事业公司的股票目前正在国有化,在宣布股票发行前的两周内下跌近13%

东京电力公司筹集了58亿美元的资金,用于资助核电投资和海外天然气和核电项目的扩张计划

5月下旬,野村证券在两个月内与第二次内幕交易案有关

在这两起案件中,消息人士称,员工在公开发布之前向基金管理客户提供有关其承销的股票发行的信息

在第二起案件公开后,野村表示已经任命了一个外部律师小组来对其进行调查

野村表示将利用审查来决定如何改善运营,以及是否有任何员工受到纪律处分

经纪人还表示,它也在与SESC合作

由于涉嫌内幕交易,SESC已寻求对三井住友信托控股和东京资产管理公司Asuka Asset Management的基金管理部门征收罚款

日本监管机构因缺乏美国同行可能施加的严厉制裁而受到批评

在最近的一起案件中,三井住友(Sumitomo Mitsui)单位因内幕交易违规被罚款5万日元(630美元)

Kaori Kaneko写作;由Kevin Krolicki和Daniel Magnowski编辑